（原标题：财信证券一营业部收警示函，员工涉嫌无证执业、违规出借投顾编号等）

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蓝鲸新闻7月15日讯 （记者 王婉莹）财信证券一营业部因管理不到位收监管三张罚单。

7月15日，重庆证监局发布公告，对财信证券重庆新溉大道证券营业部下发警示函，指出该营业部在聘任员工陈逸时未严格履行任职考察主体责任行为；对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位的问题。

具体来看，员工陈逸存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务，此外还在2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历；员工邓波存在出借个人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的行为。由此，重庆证监局对涉事员工陈逸采取责令改正措施、对邓波出具警示函。

公开信息显示，财信证券是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业，为湖南省唯一省属国有控股证券公司。

值得注意的是，当前财信证券正在积极筹备IPO。其IPO起点可追溯至2022年1月，彼时，证监会更新了其首次公开发行股票并上市的辅导备案报告。至今年6月底，财信证券IPO状态从“中止”转变为“已问询”。

业绩方面，财信证券2023年营业收入达到36.46亿元，同比增长8.61%，净利润8.58亿元，同比增长11.48%。在财信证券、渤海证券、华龙证券、开源证券、东莞证券这5家目前排队IPO的券商中，业绩排名靠前。

一位券商分析人士告诉记者，受到监管层政策收紧的影响，券商上市难度正在增大。一方面，由于传统业务的突破性较弱，差异化业务贡献尚且有限，同质化竞争仍较为激烈；另一方面，IPO进程容易受到监管处罚、公司股权发生改变等突发性因素的影响，不确定性较大。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com）